本文摘要：近日，教育部、科技部印发了《关于规范高等学校SCI论文涉及指标用于 竖立准确评价导向的若干意见》。

近日，教育部、科技部印发了《关于规范高等学校SCI论文涉及指标用于 竖立准确评价导向的若干意见》。为此，教育部科技司负责人就涉及问题问了记者发问。

1.问：请求谈谈文件的实施背景。问：首先，是贯彻落实习近平总书记和党中央的决策部署。

习近平总书记在全国教育大会上明确指出，要挽回不科学的教育评价导向，极力解决唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子的顽瘴痼疾，彻底解决问题教育评价指挥棒问题。在2018年两院院士大会上特别强调“人才评价制度不合理，唯论文、唯职称、唯学历的现象依然相当严重”。中共中央办公厅、国务院办公厅先后实施了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于更进一步弘扬科学家精神强化作风和学风建设的意见》，涉及部门对工作展开了明确部署，积极开展了清扫“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动。

高等学校分担着立德树人的崇高愿景，应当在引导社会风气，弘扬先进设备文化，培育创意氛围上首度行动。严肃贯彻落实中央拒绝，以扫除论文“SCI平等主义”为突破口，小切口、大改向，拿走针对性强劲、操作性强劲的实招软讨，扫除“唯论文”，竖立准确的评价导向。

其次，是对此人民群众的担忧和盼望。近年来，SCI论文数量、被谓之次数、低被谓之论文、影响因子以及派生出有的ESI名列等涉及指标，早已沦为了学术评价，以及职称评定、绩效考核、人才评价、学科评估、资源配置、学校名列等方面的核心指标，使得高等学校科研工作经常出现了过度执着SCI论文及涉及指标，甚至以公开发表SCI论文数量、低影响因子论文、低被谓之论文为显然目标的异化现象。科技创新经常出现了价值执着变形、学风夸张颓废和急功近利等问题，有利于高等教育高质量、内涵式发展，无法符合新时代对教育改革发展的拒绝，有利于教育强国和科技强国建设。社会各界对扫除论文“SCI平等主义”、优化学术生态的呼声十分反感。

再度，是提高管理能力和管理水平的必须。党的十九届四中全会把前进国家管理体系和管理能力现代化，作为构建“两个一百年”奋斗目标的重大任务。服务教育强国和科技强国建设，必需减缓提高学术管理能力和水平，建立健全科学的评价体系，为科研工作者营造潜心研究、水到渠成的创意氛围，增进高校科技创新面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家根本性市场需求，以科学精神、创意质量、服务贡献为执着，勇于撕开硬骨头，强化完整创意，强化长年累积和持续研制成功，谋求构建重大突破。

2.问：如何解读SCI论文及其涉及指标起到？必要用作科研评价有哪些问题？问：SCI是美国创立的科学注解索引，是一个分类数据库，就如同图书馆内的图书分类卡片，通过统计资料论文的研究领域、方向、被谓之成倍，为科技工作者查询近期文献、追踪国际学术前沿、科研工作获取协助。SCI论文涉及指标必要用作科研评价，具备很强的局限性。一是SCI的本质是文献索引系统，并非评价系统，无法把SCI论文非常简单等同于高水平论文。

二是SCI论文的提到数体现的是论文不受注目情况，而无法对应于创意水平和实质贡献，低被谓之论文更加多体现的是学术研究热点，但并不必要解释其创意贡献。三是论文主要是基础研究成果的表达形式，SCI论文涉及指标并无法全面体现科技创新贡献，不限于对技术创新、成果转化成等工作的评价。3.问：如何科学评价学术水平？问：科学评价学术水平是一个简单的问题，必须定性与定量结合的综合评价方式，文件中明确提出了三方面意见：一是建立健全分类评价体系。有所不同类型的科研工作，成果的生产量形式是有区别的，从评价上要解决问题“一刀切”问题，既无法只看论文，也无法都不看论文。

文件针对基础研究、应用于研究和技术创新、国防科研和成果转化成的有所不同类型，明确提出分类评价的侧重点，以及论文在其中的有所不同权重起到。二是完备学术同行评价。同行评价是科研评价的标准化作法，关键是要确实充分发挥同行专家起到，在评审中引领专家不简单以SCI论文涉及指标替换专业辨别，负责任地获取专业评议意见，并提倡创建评审专家评价信誉制度。三是规范评价评审工作。

对于评价评审工作，首先是要增加，大力增加项目评审、人才评价、机构评估等“三评论”事项。其次是要规范，评价指标、办法要充份听取意见，尤其是科技管理部门意见；评价方式要实施代表作评价，精简优化申报材料，仍然拒绝填写SCI论文涉及指标；评价过程要遵循同行评价原则，对评审对象合理分组，甄选适合专家，并合理原作工作量等。在明确工作中，高校、管理部门还要根据意见，充分发挥主观能动性，探寻更加合适各自特点的科学评价方式。

4.问：规范高等学校SCI论文涉及指标用于有哪些明确措施？问：文件对SCI论文用于明确提出了负面表格。还包括五方面的意见：一是改良学科和学校评估。

增加对学科、学校的名列性评价，坚决分类和分领域评价。在评估中要引人注目创意质量和贡献，容许SCI论文数量等分析指标的用于，同时引领社会机构科学积极开展大学评估名列。二是优化职称（职务）评聘办法。

在职称（职务）评聘中，要创建分类的评价指标体系，实地考察重点是人岗相适，不把SCI论文涉及指标作为职称（职务）评聘的必要依据，以及作为人员聘请的前置条件。三是挽回考核奖励功利化偏向。学校不应设置对学院和个人的论文指标拒绝，除去SCI论文涉及指标与资源配置和绩效奖励的必要挂勾关系。

四是科学设置学位颁发质量标准。引领学校融合学科特点合理设置学位颁发的质量标准，不应将公开发表SCI论文数量和影响因子等指标作为学生毕业和学位颁发的限制性条件。五是竖立准确政策导向。

高校及其主管部门要担负起引导学术文化建设的责任，要有热情和定力，在舆论宣传上不说法、不公布以SCI论文涉及指标为核心编成的排行榜等信息。5.问：文件印发后，是不是代表着将来在各类评审中仍然看论文了？问：必须特别强调的是，这个解读是错误的。文件的实施是为挽回当前科研评价中不存在的SCI论文涉及指标片面、过度、变形用于等现象，扫除的是论文“SCI平等主义”，不是驳斥SCI，更加不是赞成公开发表论文。

同时，论文是科技创新成果的一种表现形式，学术交流的最重要载体，我们希望公开发表高水平、高质量，有创意价值，反映服务贡献的学术论文，在国际学术界收到中国声音。但在学术评价中，无法非常简单以SCI论文涉及指标来辨别创意水平；在各类评价活动中，要合理用于涉及指标，使用定性与定量结合的综合评价方式，引领评价工作引人注目科学精神、创意质量、服务贡献。

6.问：文件中，有些阐释是“不得”，有些阐释是“不应”，直说有什么区别？又有什么考虑到？问：在文件制订过程中，我们充份征询了各方面的意见，对文字涉及阐释展开了严肃的研究。文件中，有所不同内容的阐释方式有所不同，在牵涉到到功利化偏向方面，用于“不得”，意味著明令禁止，极力抛弃有数作法。

有些方面考虑到我国高校的发展水平还不存在相当大差异，有所不同学科的特点和拒绝也不一样，采行非刚性的拒绝，是为了给学校一定的政策灵活性度，充分发挥学校的主动性。由学校在贯彻落实过程中，制订合乎自身发展特点、学科发展特点的明确政策。例如文件第九条中，“不应以公开发表SCI论文数量和影响因子等指标作为学生毕业和学位颁发的限制性条件”，指出我们赞成学校层面做到硬性规定，但是在人才培养过程中，在一些基础学科，导师和院系从科研能力培育、科研实践中训练的角度抵达，对学生明确提出适当拒绝是合理的，也是合乎人才培养必须的。

7.问：直说下一步有哪些措施保证文件的贯彻落实？问：从教育部角度，一方面拒绝“双一流”建设高校，尤其是教育部直属高校要根据若干意见，检查改动涉及制度文件及“双一流”建设方案。另一方面，从行政部门本身，教育部涉及司局和直属单位根据意见明确提出明确实施措施。其它高校和地方教育行政部门融合自身实际，参考继续执行。

教育部将通过督导等方式对各单位清扫和排查情况展开检查。对不严肃清查、逼不排查、问题相当严重的单位，要采行约谈、通报批评等方式，并追究责任领导责任。

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